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启富投顾组织开展2020年10月份合规培训

2020/10/14 15:17:23 合规管理动态


      为加强公司的合规管理,引导公司员工树立良好的合规理念,启富投顾定期对公司新员工进行合规培训,让员工能够认识到合规的重要性,学习到相关的法律合规知识,了解到合规执业的必要性。合规执业不仅是对员工个人的要求,更是对公司合规经营的要求。

     本次培训于10月14号上午十点进行,参与人员包括公司各部门的新员工,由公司合规人员李美艳进行讲解。培训的上半部分讲解了证券市场的基础知识以及相关法律法规的要求,目的是让公司员工对证券市场以及相关规定有基础的了解,后半部分则主要对投资咨询机构的合规要求、从业人员要求、禁止性规定以及部分合规案例进行了讲解。

      在本次培训的过程中,有不少员工对于证券合规提出了自己的疑问,包括案例讲解时,有员工认为并没有不合规,对此,合规培训老师对案例进行了深入的分析并对照法律法规进行了一一解答,并展示了部分已被证监局处罚过的案例。通过此次培训,在场的新员工都表示学到了很多,也明白了合规展业的重要性,此次培训持续了一个多小时,培训结束后,仍有不少员工纷纷上台向培训老师请教问题。