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启富投顾组织开展2021年6月份合规培训

2021/6/3 18:52:43 合规管理动态


      为加强公司的合规管理,提升公司业务人员的合规意识和合规能力,启富合规部于2021年6月3日组织开展了新员工的合规培训。培训对象包括今年2月份至5月份入职员工。对于公司来说,新员工基本缺乏合规意识,能力一般,为此,公司合规部安排对近几个月入职的新员工开展新一轮的合规培训。


      本次的培训于6月3日下午开始,负责此次培训工作的是合规部李美艳专员,培训的上半部分介绍了证券行业的基础知识、法律法规对证券投资咨询机构的合规要求以及从业人员要求。下半部分则主要介绍禁止性规定,结合监管部门处罚案例和合规检查中发现的问题进行分析,重点解读公司合规制度对从业人员的禁止性行为的规定以及违规处罚的相关要求。


      在此次的培训工作中,通过对各项合规要求的讲解,让公司员工进一步了解到了合规展业的重要性。同时,参加培训的员工也表示对合规要求有了进一步的了解,更清楚的认识到合规展业在证券行业的重要性,合规不仅是对公司经营的要求更是对每一位客户负责。