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启富投顾组织召开合规工作会议

2021/5/10 9:55:07 合规管理动态


2021年5月7日,公司组织召开了合规工作会议,会议主题是“新业务模式下的合规要求”,此次会议的召开既是为了顺应业务发展的需要,也是对自我规范提出了更高的要求。根据会议通知,要求各部门收集在日常工作中需要合规部配合的相关事宜以及对于合规工作中的新想法和建议,参会人员包括合规部人员、市场部经理及以上的人员、客服部总监以及客服代表、研究部总监以及研究人员。


会议由公司合规部负责人刘有才组织,合规部检查专员李美艳介绍了近期合规核查工作的基本情况。公司统一制作营销素材,规范业务营销口径后,合规工作取得了明显效果,展业过程中的违规现象减少,合规意识显著提升,这些进步主要得益于统一了产品及服务的宣传素材且已通过了合规审查、定期的培训、日常的提醒、从业人员自觉性主动性的提高以及各部门负责人的重视。 


针对检查中发现的不足和信息收集环节反馈的意见,会议讨论并形成如下工作改进意见:

1、所推送的服务资讯署名投顾必须与产品经理或者产品登记的服务投顾保持一致。

2、市场部经理加强检查,辅导、督促员工配置、完善留痕系统,及时上传有关留痕资料。

3、完善诊股建议登记表,所填写的诊断内容要完整、依据要充分,基本要素必须齐备。

4、公司网站的服务留痕空间增加栏目分类,投资顾问将不同的服务信息发送到对应的存储空间留痕,方便回溯查找。


通过对此次会议的召开,集合了多部门的智慧与力量,为合规工作的开展提供了源源不断的动力与支持。