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启富投顾组织召开合规工作会议

2021年5月7日,公司组织召开了合规工作会议,会议主题是“新业务模式下的合规要求”,此次会议的召开既是为了顺应业务发展的需要,也是对自我规范提出了更高的要求。根据会议通知,要求各部门收集在日常工作中需要合规部配合的相关事宜以及对于合规工作中的新想法和建议,参会人员包括合规部人员、市场部经理及以上的人员、客服部总监以及客服代表、研究部总监以及研究人员。 会议由公司合规部负责人刘有才组织,合规部检查专员李美艳介绍了近期合规核查工作的基本情况。公司统一制作营销素材,规范业务营销口径后,合规工作取得了明显效果,展业过程中的违规现象减少,合规意识显著提升,这些进步主要得益于统一了产品及服务的宣传素材且已通过了合规审查、定期的培训、日常的提醒、从业人员自觉性主动性的提高以及各部门负责人的重视。 针对检查中发现的不足和信息收集环节反馈的意见,会议讨论并形成如下工作改进意见:1、所推送的服务资讯署名投顾必须与产品经理或者产品登记的服务投顾保持一致。 2、市场部经理加强检查,辅导、督促员工配置、完善留痕系统,及时上传有关留痕资料。 3、完善诊股建议登记表,所填写的诊断内容要完整、依据要充分,基本要素必须齐备。 4、公司网站的服务留痕空间增加栏目分类,投资顾问将不同的服务信息发送到对应的存储空间留痕,方便回溯查找。 通过对此次会议的召开,集合了多部门的智慧与力量,为合规工作的开展提供了源源不断的动力与支持。

合规培训 2021/5/10 9:55:07

启富投顾组织召开合规管理会议

为进一步提升公司合规管理水平,完善公司各项合规管理制度,创新发展公司合规管理措施,启富投顾于2021年3月8日下午组织召开了“合规”专项会议,此次会议由启富董事长鲁召辉组织召开,启富投顾所有管理层人员参加。 会议开始后,公司董事长就重申了合规经营的重要性,强调了公司一定要走向“内控促发展,合规创价值”的经营道路。要把“合规”放在公司发展的重中之重。并对目前公司的合规现状做了总结梳理,提出了一些新的合规要求。随后,各部门负责人对于公司的合规管理也提出了自己的看法,并且针对目前合规工作中的薄弱环节提出了一些切实可行的建议。 在会议的尾声中,公司董事长总结了各管理层的合规建议与措施,并将新的合规要求在会后以公司发文的形式下发到各部门,积极开展合规新举措。其中的要求就包括: 一、在公司网站建立合规管理专栏,公布公司合规管理制度、措施及工作动态。具体包括: 1、法规依据;2、合规制度及措施;3、合规学习及宣讲;4、合规奖惩榜;5、合规团队建设;6、不合规举报等。 二、完善合规管理制度及处罚措施,对部门、小组实行合规积分制,考核期内累计扣分到一 定分数进行处罚,情节严重的解散团队。 三、每月召开合规学习和教育会议,强化合规意识。 四、所有员工签订合规展业承诺书。 五、从公司外诉、内诉、日常检查寻找线索,排查公司风险,加大对违规人员的处罚力度,对累犯进行劝退或辞退处理。 六、业务总监每月对部门进行合规自查或互查,每月5日前向公司合规部提交检查报告,加强日常监管和检查。 七、公司层面加强日常合规检查。 八、内部进行不合规举报,并进行奖励。 九、在办公场所悬挂合规条幅、标语。 通过此次“合规”会议的召开,公司各部门切实感受到了合规发展的行业需求。也进一步认识到了合规发展的重要性,会议中各项新要求的提出也必将为公司合规发展打下坚实的基础。

合规培训 2021/3/8 20:09:31

启富投顾组织开展2021年1月份合规培训

为进一步强化合规经营理念,提高风险防控能力,提升内控管理水平,公司于2021年1月18日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部、客服部全体人员到场参加。培训会上启富投顾合规负责人刘有才对本次合规培训进行了基本介绍,重申了合规培训的必要性,要求公司全体员工认真学习相关合规制度,在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守,合规执业。 本次培训的主要内容由合规专员李美艳进行了讲解,结合不同的案例都做了深入的分析,引导在场人员认真学习,特别指出了市场营销过程中要避免使用不合规的用语,严禁虚拟身份误导客户、严禁无资质人员非法荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史业绩,误导投资者。 此次培训还对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结,学习了行业内合规处罚的案例,再次提醒员工提高警惕,认识合规工作的重要性。通过本次培训,启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性,切实感受到违规代价大,起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示,在今后的工作中一定认真执行各类规章制度,按照操作流程开展各类业务,做到合规经营、合规管理、合规操作,促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。

合规培训 2021/1/19 11:08:05